9家公司浮亏8,工银核心基金浮亏700万

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11月基金参与上市公司定增,无一实现账面浮盈。

  每经记者 董华 发自深圳

  早报记者 施颖楠

  12月1日工银瑞信[微博]发布公告称,旗下基金工银核心价值股票动用了8000多万的资金,认购鲁丰股份(002379,收盘价9.25元)非公开发行股票。截至昨日,鲁丰股份收9.25元,相比定增价10.14元,工银核心价值的资金已经被套。

  在新股暂停发行后,基金公司参与上市公司定向增发热情不减。但在大盘持续下跌的11月,基金公司的浮亏情况可谓“惨烈”。

  事实上,《每日经济新闻》记者注意到,由于行情的持续低迷,近期虽有不少基金公司参与了上市公司的定增项目,但参与其中的大多是集合或单一资金信托计划或者专户,而动用公募基金资金进行投资的几乎没有。

  Wind资讯数据显示,11月1日至29日间,共有9家基金公司参与上市公司定增,但无一实现账面浮盈,合计浮亏达到8.4亿元。

  工银核心浮亏700万

  值得一提的是,今年以来,虽然股市震荡下行,但从过去10个月的情况来看,参与定增的基金基本上都各有盈亏,但单月全线浮亏的情况在今年来尚属首次。

  12月1日,工银瑞信旗下工银核心价值股票发布公告称参加了鲁丰股份非公开发行股票的认购,截至11月29日,工银核心价值基金持有鲁丰股份800万股,动用资金8112万元,目前账面价值为7728万元,总成本占基金资产净值的比例为1.12%,账面价值占基金资产净值比例为1.07%,锁定期为12个月。

  业内人士指出,浮动盈亏分化与选股关系非常大,近期市场走弱,如果不是选股特别优质的上市公司,在大盘指数下跌的情况下,浮亏在所难免。

  根据同花顺数据显示,今年四季度以来截至12月6日,基金公司参与定增项目的产品多为集合或单一资金信托计划,而动用公募基金产品资金进行定增的,并不多见。工银瑞信核心价值则是工银瑞信旗下的一只股票型的基金产品。

  华夏基金[微博]浮亏最多

  同花顺数据显示,今年以来,工银核心价值股票的增长率为-9.67%,在所有股票型基金中业绩排在后1/2。

  参与上市公司非公开发行曾经是基金获取收益的重要贡献部分,但随着沪指跌破2000点,曾经的“香饽饽”如今却变成了“拖后腿”的角色。

威利斯人娱乐场官方网站,  而在今年如此低迷的市场情况下,股票型基金的业绩也是赚少赔多,工银核心价值是否已经在寻找新的利润增长点?

  Wind资讯数据显示,在11月9家基金公司高达8.4亿元的浮亏中,华夏基金浮亏最多,达2.73亿元,亏幅22.74%;而最少的海富通基金也浮亏110.4万元,亏幅4.73%。

  工银瑞信内部人士对《每日经济新闻》记者表示,动用公募基金产品资金还是集合或单一资金信托计划,都是因为看好才去认购的,没有说一定要用什么样的资金去投资。

  Wind资讯数据显示,华夏基金、英大基金、汇添富基金、华安基金[微博]合计动用了36.17亿元参与了大有能源(600403)的定增,中邮创业基金[微博]、兴业全球基金合计投入1.71亿元参与了浙江震元(000705)的定增,工银瑞信[微博]基金与海富通基金合计动用1.04亿元参与鲁丰股份(002379)定增,而泰达宏利则动用3090万元参与江西水泥的定增。

  然而,截至12月6日,鲁丰股份的股价为9.25元,相比增发价10.14元,工银核心价值在该股上的浮亏已经达到712万元。

  “市价”定增加大风险

  对此公司内部人士还称,公司参与增发都有严格的流程,主要还是考虑到公司长远投资价值,短期内的下跌对长期的走势不构成大的影响。

  从参与非公开发行情况来看,多数基金参与非公开发行的价格与询价日前夕的价格都比较接近。

  不过业内人士坦言,增发价与市价接近,通过市价买入还不用考虑12个月的锁定期。

  11月13日,浙江震元公告向特定对象非公开发行的4173万A股股份在深交所上市。而11月15日,浙江震元的收盘价就一举跌穿增发价的12.7元/股,报收12.69元/股。

  基金11月参与增发浮亏多

  公告可见,在浙江震元的8个获配对象中,兴业全球和中邮创业分别获配515万股和835万股。而定增询价日前一交易日(10月23日),浙江震元的收盘价为14元/股,增发价较该收盘价折价9.29%。自10月25日起,浙江震元的价格就一路下挫,逼近增发价,最终跌破并继续下探。截至昨日收盘,兴业全球与中邮创业分别浮亏417.15万元与676.35万元。

  事实上,11月以来,有11家基金公司参与增发配售,分别是工银瑞信、海富通、华安、华夏、汇添富、泰达宏利、兴业全球、英大和中邮创业基金[微博]等。

  江西水泥的走势也相当类似。11月15日,江西水泥增发的1300万股新股在深交所上市,泰达宏利基金获配300万股。若将增发价与询价日前一日(10月22日)12.48元/股的收盘价相比,折价17.47%。而11月27日,江西水泥即收于10.08元/股,跌破增发价的10.3元/股。截至昨日收盘,泰达宏利浮亏163万元。

  具体来看,除了工银瑞信,基金公司参与的多为集合或单一资金信托计划,比如华夏基金[微博]公司-民生-大业信托-大有能源信托计划、汇添富基金公司-工行-五矿信托-金牛1号计划和华安基金[微博]公司-兴业-中海信[微博]托-大有能源计划等。

  鲁丰股份则更为“悲情”。11月28日晚间,鲁丰股份发布公告,称其以10.14元/股的价格非公开发行7660万股,新增股份将于11月30日上市,而11月29日,其股价仅收于9.66元/股,呈现“未上市即破发”的窘态。据悉,工银瑞信获配800万股,海富通则获配230万股,两家基金因参与定增分别浮亏384万元与110万元。

  《每日经济新闻》记者发现,除了华安基金、泰达宏利两次获配外,其余基金公司均获配一次。

  分析人士称,由于股票的增发价已经和市价相差不远,股票跌破增发价的概率会比较大,这无疑加大了基金的风险。

  11月9日,大有能源的非公开发行股票公告显示,华安基金斥资4.17亿元认购2000万股并最终获配,定增价为20.84元。截至昨日,该股收盘价17.46元,华安基金在大有能源上的浮亏已经超过6000万。

  大有能源重伤基金

  另外,联创光电12月4日的非公开发行股票情况报告显示,华安基金于11月23日斥资1.38亿元认购2200万股并最终获配,定增价6.29元。截至昨日,该股收盘价为6.19元,华安基金此次同样面临浮亏。

  值得一提的是,在本月的定增中,浮亏最厉害的4家基金公司均因参与大有能源定增导致,而其背后“整齐划一”般的全是信托借道的身影。

  根据记者统计,11月以来公告定向增发的个股中,基金参与的6只均跌破增发价。除大有能源、联创光电和鲁丰股份外,浙江震元出现小幅浮亏,截至昨日该股收盘价为12.18元,增发价12.70元。江西水泥则是唯一一只上涨的股票。

  根据大有能源(600403)日前发布公告,其该次定增共增发3.62亿股,价格为20.84元/股,上述股份已于2012年11月7日办理完毕登记托管手续。来自英大基金、汇添富基金、华夏基金和华安基金四家基金公司旗下投资组合参与认购,各获配4798万股、4798万股、5758万股和2000万股。

  昨日,水泥建材板块整体上涨6.76%,江西水泥最近也是大幅上涨,12月4日至6日,三天时间,该股上涨了12.4%。泰达宏利获配300万,动用资金3090万元,江西水泥的增发价是10.30元,截至昨日收盘,江西水泥11.33元,泰达宏利目前在该股上浮盈300多万。

  公告中大有能源公布的增发完成后前十大股东可见,这四家公司参与增发的投资组合均为一对一专户产品,而这些专户的委托方全部来自信托资金计划,其中华夏基金一对一专户的委托方为“大业信托·大有能源定增股权投资集合资金信托计划”;汇添富基金和英大基金的专户委托人均为“五矿信托-金牛1号定增投资集合资金信托计划”;华安基金专户委托人则为“中海信[微博]托·大有能源定向增发单一资金信托”。

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  这意味着,大业信托、五矿信托和中海信托在发起设立专门投资大有能源定向增发的信托计划之后,转而借基金专户入市。

  但11月8日起,大有能源股价即开始滑坡,最低的11月20日收于15.53元/股,截至昨日,其收于16.1元/股,这较定增价亏损22.74%。由此,华夏基金、英大基金、汇添富基金、华安基金背后的信托计划资金分别浮亏了2.73亿元、2.27亿元、2.27亿元与9480万元。

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